产品详情

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。A马萨诸塞投资投资基金B海外及殖民地投资基金C苏格兰美国信托基金D美国混合基金

　　按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为（  ）。A票据市场和证券市场B现货市场和期货市场C货币市场和长期资金市场D票据承兑市场和贴现市场

　　下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A自己不可利用内幕信息牟取不正当利益，但可以促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B不可以从事或协同别人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D不得暗示别人从事内幕交易活动

　　目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（  ）。A0.05B0.01C0.005D0.003

　　关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A存在前端收费和后端收费两种模式B后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用C前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D前端收费的认购费率一般会随基金持有时间的延长而递减

　　关于“基金代销机构”的理解，正确的是（ ）。A从事公开募集基金评价业务B接受投资人委托设计和管理基金产品C与基金公司行签订产品代销协议D代理基金资产的清算和结算

　　号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（  ）。    A投资决策教育  B资产配置教育 C权益保护教育   D风险防范教育

　　基金公司的业务部门按功能可划分为几大类部门，其中不包括（  ）。A投资、研究、交易部门B合规与风险部门C产品营销部门D前台运营部门

　　合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。合规管理部门的独立性不包括以下（ ）因素。A合规管理部门在企业内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定B在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应可以获取和接触必需的信息和人员D合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动